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證券公司注冊的條件和要求是什么?對資本有什么要求?審核程序是什么?
2021-07-27 15:58:04

證券公司是金融行業比較流行的一種創業方式,也是很多有資本的創業者經常選擇的一種方式。證券公司注冊應當符合哪些條件和要求?需要辦理哪些審批手續?這篇文章已經整理出來,僅供你參考。

證券公司登記應當符合下列條件:

(一)有符合法律、行政法規規定的公司章程。

(二)大股東持續盈利,信譽良好,最近三年無重大違法違規記錄,凈資產不低于2億元人民幣;

(三)有符合本法規定的注冊資本;

(四)董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具備證券從業資格;

(五)具有健全的風險管理和內部控制制度;

(六)有合格的經營場所和經營設施;

(七)法律、行政法規規定和國務院證券監督管理機構批準的其他條件。

證券公司審計程序

(一)證券公司應當向擬設立證券服務部的中國證監會派出機構提出申請,派出機構初步審核通過后報中國證監會審查。

(二)證券服務部擬設立派出機構的初審時間為申請文件送達之日起15個工作日;中國證監會審查時間為自申請文件送達之日起30個工作日。文件不全的,重新計算審查時限。

證券公司設立證券服務部的申請已經中國證監會審核通過,回復文件主要發送至派出機構并抄送證券公司;申請不予審查的,中國證監會應當將未通過的原因書面通知證券公司,六個月內不得重新申請。

(3)證券服務部籌建期為3個月。派出機構受理并批準開業后,證券服務部必須向當地工商行政管理部門申請營業執照。逾期未開業的,批準文件自動失效,六個月內不得重新申請。

以上是對證券公司注冊條件和審核程序的介紹。需要強調的是,證券公司的注冊比普通公司嚴格。不熟悉相關程序的朋友建議選擇工商代理公司或咨詢在線顧問獲取更多幫助。

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